Der FSK verhängt gegen Markus Jooste und drei weitere Personen eine Geldstrafe von rund 241 Millionen R für Verstöße im Zusammenhang mit Insiderhandel.
Die Behörde für das Verhalten im Finanzsektor (die Behörde) hat eine Verwaltungsstrafe in Höhe von R161 568 068 gegen Herrn Markus Johannes Jooste (Herr Jooste) wegen Verstößen gegen Paragraph 78 (4) (a) und Paragraph 78 (5) des Gesetzes über die Finanzmärkte, 19 von 2012 (das Gesetz über die Finanzmärkte), verhängt. Die Bestimmungen verbieten es jeweils einem Insider, Insider-Informationen offenzulegen und/oder eine andere Person zum Handel mit Wertpapieren, auf die sich die Insider-Informationen beziehen, zu ermutigen oder davon abzubringen.
Die Verstöße beim Insiderhandel betrafen Aktientransaktionen der Steinhoff International Holdings NV (Steinhoff) im November und Dezember 2017.
Die gegen Herrn Jooste verhängte Verwaltungsstrafe geht auf eine Untersuchung der Behörde zurück, die ergab, dass Herr Jooste am 30. November 2017, kurz vor dem viel publizierten erheblichen Rückgang des Marktwerts der Steinhoff-Aktien, in Insiderinformationen im Zusammenhang mit Steinhoff eingeweiht war. Obwohl er in Insider-Informationen eingeweiht war, gab er einige dieser Informationen in einer "Warn-SMS" bekannt, in der er vier ihm nahe stehende Personen ermutigte, ihre Steinhoff-Aktien zu veräußern, bevor ein Teil der Insider-Informationen für den Rest des Marktes veröffentlicht wurde. Drei Empfänger reagierten auf seine Offenlegung und Ermutigung und verkauften Steinhoff-Aktien.
Haftung aufgrund von Verstößen gegen den Insiderhandel
Der gesetzgeberische Ansatz bei der Berechnung von Strafen im Zusammenhang mit Insiderhandel, wie er im Finanzmarktgesetz dargelegt ist, verlangt als Ausgangspunkt die Bestimmung der vermiedenen Verluste oder der erzielten Gewinne ("die unrechtmäßig erzielten Gewinne/Vorteile") derjenigen, die gehandelt haben, während sie im Besitz von Insiderinformationen waren.
Die anwendbaren Bestimmungen erlauben es der Behörde, sie zur Rückzahlung ihres unrechtmäßig erlangten Vorteils (in diesem Fall die vermiedenen Verluste) anzuordnen. Dies ist ein Rechtsprinzip, das als "disgorgement" bezeichnet wird. Darüber hinaus können sie in jedem Einzelfall aufgefordert werden, zu Strafzwecken einen Betrag zu zahlen, der das Dreifache ihres Vorteils nicht übersteigt.
In Fällen der Offenlegung oder Ermutigung (wie im Fall von Herrn Jooste als "Trinkgeldgeber") erlauben es die anwendbaren Bestimmungen der Behörde, anzuordnen, dass der Trinkgeldgeber gesamtschuldnerisch mit denjenigen, denen er Trinkgeld gegeben hat, für ihre unrechtmäßig erlangten Gewinne haftet. Darüber hinaus kann der Trinkgeldgeber zu Strafzwecken auch zur Zahlung eines Betrags verpflichtet sein, der nicht mehr als das Dreifache der Gewinne derer, denen er Trinkgeld gegeben hat, sowie einen zusätzlichen Betrag von bis zu R1 Millionen, Kosten der Untersuchung und Zinsen beträgt.
Bei der Festlegung der Höhe der gegen Herrn Jooste verhängten Verwaltungsstrafe und in Übereinstimmung mit den Bestimmungen von Abschnitt 82 (2) und 82 (3) der Finanzmärkte, gelesen mit Abschnitt 167 des Gesetzes zur Regulierung des Finanzsektors, 9 von 2017, berücksichtigte die Behörde unter anderem die Höhe der Verluste, die von den Empfängern der SMS-Warnmeldung infolge der beanstandeten Transaktionen vermieden wurden; den Grad der Zusammenarbeit von Herrn Jooste während der Untersuchung; die Schwere der Verstöße; die Notwendigkeit, von einem solchen Verhalten abzuschrecken; und seine Einlassungen bezüglich der Begründetheit des Verfahrens gegen ihn (einschliesslich seiner Einlassungen bezüglich einer angemessenen Strafe).
Die gegen Herrn Jooste verhängte Strafe in Höhe von R161 568 068 umfasst ein Vielfaches des Dreifachen der Verluste, die durch die von den Empfängern der Warn-SMS durchgeführten Transaktionen vermieden wurden, zuzüglich der Beträge, die in dieser Erklärung bezüglich seiner gesamtschuldnerischen Haftung mit zwei Empfängern der SMS weiter erörtert werden.
Die gegen Herrn Jooste verhängte Strafe umfasst auch einen Betrag von R1 Millionen für die Weitergabe von Insider-Informationen und die Aufforderung an Herrn Jaap du Toit (Herr Du Toit), seine Steinhoff-Aktien zu verkaufen. Ungeachtet der Offenlegung und Ermutigung hat Herr Du Toit nie auf den Inhalt der Warn-SMS reagiert.
Herr Jooste wurde auch zur Zahlung von Zinsen auf den Strafbetrag von R161 568 068 verurteilt. Die Zinsen beziehen sich auf jeden unbezahlten Teil der Verwaltungsstrafe, bis die Strafe vollständig bezahlt ist. Er wurde auch zur Zahlung der Kosten der Behörde im Zusammenhang mit der Untersuchung der Verstöße in dieser Angelegenheit verurteilt.
Andere Empfänger der Warnungs-SMS
Einer der Empfänger der Warn-SMS war Dr. Gerhardus Diedericks Burger (Dr. Burger), ein Bekannter von Herrn Jooste. Die Behörde stellte fest, dass er gegen § 78 (2) des Finanzmarktgesetzes verstieß, als er am 30. November 2017, kurz nach Erhalt des Warn-SMS, die gesamte Beteiligung von zwei seiner Familientreuhandgesellschaften an Steinhoff verkaufte.
Nach gebührender Abwägung der relevanten Faktoren, einschliesslich seines Vorbringens, entspricht die gegen Dr. Burger verhängte Verwaltungsstrafe dem zweifachen des durch seine deliktischen Transaktionen vermiedenen Schadens, was zu einem Strafbetrag von R3 002 630 führte.
Die Behörde hat eine Strafe in Höhe von R18 328 gegen Herrn Marthinus Swiegelaar (Herr Swiegelaar) wegen eines Verstoßes gegen Abschnitt 78 (1) des Finanzmarktgesetzes verhängt. Herr Swiegelaar war zur Zeit des Verstoßes der Chauffeur von Herrn Jooste, und er erhielt auch die Warn-SMS am 30. November 2017.
Die Behörde stellte fest, dass Herr Swiegelaar vergleichsweise gesehen das höchste Maß an Kooperation während der Untersuchung geboten hat, und er verkaufte deutlich weniger Anteile als der Rest der untersuchten Parteien. Die gegen ihn verhängte Strafe stellt den Verlust dar, den er vermieden hat, als er seine Aktien einige Tage nach Erhalt der Warn-SMS verkaufte. Herr Swiegelaar ist gesamtschuldnerisch mit Herrn Jooste zur Zahlung von R18 328 verpflichtet.
Die Behörde verhängte eine Strafe von R115 867 122 gegen Ocsan Investment Enterprises (Pty) Limited (Ocsan), ein Unternehmen, das von einem langjährigen Bekannten von Herrn Jooste - dem verstorbenen Herrn Ockie Oosthuizen - kontrolliert wurde. Herr Oosthuizen wies den Verkauf von Steinhoff-Aktien durch Ocsan am 30. November 2017 nach Erhalt der Warnungs-SMS an und veranlasste Ocsan damit zur Verletzung von Abschnitt 78 (1) des Finanzmarktgesetzes.
Neben anderen relevanten Erwägungen stellte die Behörde fest, dass Herr Oosthuizen die Ermittler während der Befragung absichtlich irregeführt und somit keine sinnvolle Zusammenarbeit geleistet hatte.
Von der Strafe R115 867 122 ist Ocsan allein für R77 244 748 verantwortlich, und der verbleibende Teil in Höhe von R 38 622 374 ist von Ocsan aufgrund der gesamtschuldnerischen Haftung mit Herrn Jooste zu zahlen.
Tatsächlich ist Herr Jooste allein haftbar für R122 927 366 aus der R161 568 068. Die Differenz, bestehend aus den R38 622 374 und R18 328, die Ocsan und Herrn Swiegelaars unrechtmäßig erworbenen Leistungen, die für eine Ausgliederung in Frage kommen, kann einmal zurückgefordert werden. Die Behörde kann diese beiden Beträge von Herrn Jooste oder von Ocsan oder Herrn Swiegelaar für ihre jeweiligen Verbindlichkeiten zurückfordern.
Die Behörde ist nur dann berechtigt, eine gesamtschuldnerische Haftung für die unrechtmäßig erworbenen Gewinne in Bezug auf Verstöße gegen Abschnitt 78 (1) anzuordnen, wenn der Handel auf eigene Rechnung erfolgte, und nicht für Verstöße gegen Abschnitt 78 (2), wenn der Handel wie im Fall von Dr. Burger auf fremde Rechnung erfolgte.
Herr Jooste haftet auch zusammen mit Ocsan und Herrn Swiegelaar für die Zahlung von Zinsen auf ihren jeweiligen Anteil an den Strafen, wenn er gesamtschuldnerisch mit ihnen haftet, sowie für die Prozesskosten einschließlich der Untersuchungskosten der Behörde.
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